【类型】学位论文

【题名】家族企业心理所有权认知与激励设计研究：以晋商票号身股制为例

【作者】 郭世伟

【关键词】 身股制度 晋商票号 经济解释 心理所有权 职业经理人

【学位授予单位】东北财经大学

【学位年度】2013

【学位名称】硕士

【导师姓名】马丽波

【分类号】F272.92

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【摘要】心理所有权的概念由JonL.Pierce及其同事于1991年提出,它是一种所有权的感觉,是个体可以感受到目标物(有形的或无形的)属于自我或为我所有的一种心理状态。它的出现为研究企业如何激励员工提供了新的视角,并因其有效的解释性和较强的应用性一经提出便受到业界和学界的重视,时至今日对其的研究仍方兴未艾。研究已经证实正式所有权通过心理所有权对组织员工态度和行为产生影响。目前心理所有权研究大都是在西方完善的现代企业制度和市场制度基础上完成的,但目前的中国市场经济还处于产权边界模糊、正式所有权人格缺位和监管失控的不完善阶段,在这样的经济社会的背景下心理所有权能否产生并充分发挥应有的作用值得我们思考。为了解决上述问题,本文选取了我国历史上与目前我国市场状况最为相近的晋商票号发展阶段,来探讨和思考上述问题。本文首先对企业员工心理所有权产生的经济基础进行了分析,认为基于不完全契约理论,能够得到契约规定的“应得结果”是企业员工心理所有权的来源,接着通过对晋商票号发展的历史进行研究本文发现以“身股制”为主要内容的真实所有权激励机制成功的培养了票号员工的心理所有权认知,并对票号的发展起到了重要的作用。通过本文的研究得出的主要结论有：第一,晋商票号通过以“身股制”为主要内容的激励机制,成功的培养了职业经理人对票号的心理所有权；第二,配合合适的持续激励措施心理所有权是能够长期存在的；第三,在晋商票号发展过程中心理所有权不仅发挥了积极作用,同时过高的心理所有权同样激励职业经理人做出侵占行为。由此可见即便是在正式市场制度没有完全形成的初级市场阶段,企业员工心理所有权同样是完整存在并充分的发挥着作用的。本文的创新之处主要表现在：第一,从经济学角度对心理所有权的本质进行剖析,力图解释心理所有权产生的源泉,结合不完全契约理论对心理所有权认知提供理论依据,即从事前契约的合理制定和事后契约的优化完善来培养企业员工的心理所有权；第二,透过晋商票号以“身股制”为主要内容的激励机制的真实所有权激励的特性,去挖掘其对票号员工心理所有权培养的重要作用,并以此进一步研究晋商票号员工心理所有权培养的作用机制以及反过来其对晋商票号发展的影响；第三,运用制度经济学的理论对晋商票号职业经理人心理所有权认知的主要内容——身股制进行深入的分析,并以此找到其在经济学角度的合理性；第四,通过纳什博弈模型的构建对晋商票号在职业经理人心理所有权管理过程中职业经理人的行为选择及其影响因素进行了分析,还原了晋商票号发展中的历史现实,对现代企业职业经理人心理所有权管理提供了经验和教训,也印证了在市场制度不完善的条件下心理所有权仍能完整存在并充分发挥作用。本文共分为七章,第一章为绪论,主要介绍本文的选题背景、文献综述并确定本文研究内容的大体框架；第二章为企业员工心理所有权的经济解释,主要基于不完全契约理论介绍了心理所有权的来源；第三章为晋商票号职业经理人的出现及选拔管理介绍,主要内容为晋商票号中职业经理人出现的经济动因和票号的内部选拔制度；第四章为晋商票号职业经理人心理所有权认知及影响介绍,主要内容为晋商票号以身股制为主要内容的激励机制在家族外职业经理人心理所有权认知中的作用发挥以及这一认知对晋商票号发展的反作用,本部分特别强调了在票号内部约束机制缺失的情况下心理所有权认知对职业经理人行为选择的影响；第五章为身股制度的经济解释,主要内容为通过制度经济学的知识为晋商票号身股制度寻找理论依据。第六章为纳什博弈模型,本章通过模型对晋商票号在职业经理人心理所有权认知过程中职业经理人的行为选择进行了分析还原了晋商票号发展中的历史现实。第七章为结论,本章对本文的理论研究的结果进行分析,得出一些启示性的经验和教训,为现代企业针对性地提出提高员工特别是这样经理人的心理所有权认知提供支持。